内审小结(1900字)

来源:m.ttfanwen.com时间:2018.4.19

内审部20xx年度工作总结

内审部是公司根据管理需要在20xx年x月份成立的一个新部门,20xx年x月底开始正式开始执行审计部门工作职能。结合公司当前实际情况其主要职责是为了加强公司内部监管,完善内控制度及流程的规范操作,提高经营管理水平。下面是内审部20xx年度的工作情况和20xx年的工作计划做一个简单的陈述。

一、20xx年完成的主要工作内容回顾

1、内审部根据公司的实际情况,参照国家《内部审计准则》制定了公司《内部审计制度》,并于20xx年x月颁布并执行。

2、根据新的工作职责完成了20xx年工作计划并分月落实。万事开头难,作为一个新成立的部门,不管对公司管理层的管理工作还是内审部的具体实施工作来说都是一个新的挑战。我们秉着虚心学习的态度,把自己定位在内部审计职能小学生的位置,以公司管理制度及相关流程的检查作为年度立项审计的重点内容,目的在于通过对制度的检查了解公司各职能部门的工作内容和各项制度的实际执行情况,通过对各项专业制度的学习同时结合财务知识来评估判断制定的制度是否健全合理,和实际工作的匹配程度如何,操作是否符合流程要求。为后续的审计工作打下基础。20xx年度审计计划分为常规审计和专项审计。其中常规审计主要是和经营直接挂钩的一些项目,包括绩效考核KPI指标审核和一些营运奖励指标的审核工作,共计7项;专项审计主要是公司各部门的制度落实情况审核,共计18项。

3、20xx年实际完成的内部审计项目情况。一季度内审部缺编一人,但是并没有影响审计工作的开展。为了符合审计制度要求(任何审计项目的工作最低人员限定2人),通过借用其他部门人员,按照内部审计计划的要求,完成了3项审计任务。四月份核定人员满员,在部门资源有限的情况下,全年实际执行立项审计任务9个,出具报告8篇(其中两个项目合并成一份审计报告),撰写了共计25000多文字的报告(不含表单)。由于一些客观原因,一些计划中的审计项目未能实施,具体执行和未执行情况和原因如下表所示:

4、每份审计报告都罗列出审计过程中发现的问题,查出违规资金24520.60元,共提出改进的建议和方法共计50余条。审计完成后收集被审计单位的整改

意见,落实整改。

常规审计即每月或者每季度需要完成的审核任务,涉及营运、财务、人力资源等几方面。对于各部门提交的数据需要进行全面核对,因为部门的资源有限,需要花较大的精力在审核数据方面。如绩效考核不仅需要核对计划分析部门出具的财务专业数据,还要学习领会公司年度绩效考核政策来核对人力资源部统计的绩效奖金;门店专柜奖励考核每月都有,经常会发生月度考核标准不一致的情况,需要透过表格了解一些表外的内容,做出尽量客观的判断。下图是内审部完成的各项审计工作内容和实际完成时间。

5、11月份开始增加自营商品的进货价格比对工作。根据公司领导的要求,根据自营提供的进货产品清单在商场或者网络上寻找类似产品的价格供领导参考。一个多月的时间共完成了8份订单合同的询价工作。

二、20xx年工作打算

1、过去的一年中,内审虽然取得了一些成绩,但是还有很多不足之处。主要表现在:一是内审部是一个内部监督部门,存在着一些部门对本部门的监督检查有抵触情绪,不利于审计全面、准确的掌握实际情况;二是审计人员财务出身,在其他领域的审计项目中会出现对检查的深度和广度不够的情况。

2、加强沟通是做好内部审计的前提。各被审计单位和部门对审计工作的配合,对审计中的问题及相关资料的提供给予支持,对审计报告的认真审阅,提出整改意见和具体要求,为审计工作的顺利进行提供了条件。以后的工作中,还需要加强同各级管理层的交流和沟通。

3、加强审计人员的培训学习。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。在加强审计专业知识学习的同时,多学习其他营运管理知识,提高审计水平。

4、完善公司制度体系及内部审计工作流程 。20xx年会对一些重点环节的流程和制度的执行情况以及结合征求门店意见反馈过来的信息制定工作计划,并且根据公司要求不定期增加内控方面的专项审计。希望在接下来的审计过程中能继续发现各门店及部门对制度运行中的缺陷,归类上报,和归口的管理部门共同提出修改意见和建议,力求建立合理、有效、配套的制度体系,减少管理漏洞,降低管理风险,保证公司管理处在有效的受控状态,确保制度的贯彻落实,形成

按制度办事、靠制度管人的制衡控制机制。

《内部审计制度》对审计项目从立项到归档都做出详细的规定。还需要进一步通过规范的审计流程,控制整个业务流程。不断提高审计质量,降低审计风险 ,同时增加内部审计工作的透明度,进一步提高审计工作的独立、客观、公正。

5、转换思路,向多元化内部审计发展 。希望能把审计思路从查找现存的错误,转向识别和查找业务工作中的风险点和可控制点,从事后追踪逐步转向事前和事中的监督和防范,且能对公司经营提出合理化建议,发挥现代审计的指导作用,使审计工作向高层次发展。

内审部

20xx.12.25


第二篇:内审总结 800字

审核过程综述

内部审核组于6月x日下发了《内部审核实施计划》,6月x日下午正式开始,首次会议以后,内审组按计划对6个职能部门及11个分公司进行了现场审核,主要采取了抽样调查、面谈、查阅文件、记录等方法,经过5天详细、认真地审核,最后形成了审核结论。本次内部审核共发现问题12项,没有发现严重不符合项,其中4项作为一般不符合项提出,另外8项作为观察项。问题主要集中在“设备管理、特殊过程确认、纠正/预防措施和顾客财产”等方面。 通过本次内部审核,证明公司质量管理体系运行基本符合标准、 质量管理体系文件、法律法规的要求。同时也存在着一定的不足,对于以往审核中发现的问题,虽然张总在去年的内部审核末次会议时多次强调,但有些问题还是没有明显改善。如:质量管理体系记录不能及时填写;对检修服务中换下的废旧物资如何处置没有明确说明;设备及设备标识管理还存在混乱现象;不合格检修服务和纠正/预防措施意识还没有上去;生产设备(检修设备和检测设备)的报废没有按规定要求进行审批,长此以往必然导致材料费的超支,造成物资流失。

此外,程序文件和实际工作的运行还存在不相符的现象。所以我们决定对程序文件进行修改,本次修改程序文件由各职能部门及分公司自行修改,结合本部门实际工作情况,将本部门与检修服务有关的作业文件和记录引用到程序文件中。主要围绕5W1H(做什么?由谁做?什么时候做?在哪儿做?为什么做?怎样做?)进行修改编写,只有这样才能使程序文件更有利于实际工作,真正做到如张总所说

“做我所写的,写我所做的,”而不是需要应付检查而做的一些虚假的记录。

本次审核得到了公司领导和各职能部门及分公司的大力支持和配合。在此表示非常地感谢!如:安全监察部对设备标识的唯一性做了大量的工作;铁路运输分公司虽然不参加外审,但记录非常齐全;还有信息通讯、修缮、水工等单位都能够按照标准和体系文件要求及时填写、完善各种记录。但还有少数单位以工作忙为借口,不能按要求完善、规范各种质量活动记录。希望通过本次内审能够提高大家的质量意识,使公司的质量管理体系工作日趋完善。

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