保险公司XX年度反洗钱工作计划(1600字)

来源:m.ttfanwen.com时间:2018.4.13

保险公司XX年度反洗工作计划及要求

各中心支公司、机关各部门:

为了提高公司反洗钱管理工作质量,规避洗钱风险,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和人民银行非现场监管规定,结合总公司反洗钱工作要求及分公司实际情况,本着促使公司各级机构反洗钱工作达到规范化、制度化、专业化、反洗钱人员专职化及公司各机构反洗钱材料报送及时,准确等要求,分公司制定了XX年反洗钱工作计划。现印发给你们,请结合实际认真贯彻执行。

一、工作计划

(一)分公司为贯彻落实《反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》等法律法规,加强公司反洗钱体系建设,提升反洗钱工作水平,根据总公司反洗钱工作要求及工作实际,对已成立的XX分公司反洗钱工作领导小组进行调整,设置反洗钱专员,并明确其工作职责。

(二)进一步完善反洗钱相关内控制度,如客户身份识别制度,反洗钱现场检查实施方案等。

(三)组织分公司系统内反洗钱专员认真学习总公司反

洗钱系统上线培训文件、材料,并进行反洗钱系统测试,达到正常使用该系统

(四)组织召开反洗钱工作专题培训会议1-2次并进行反洗钱知识测试1-2次。

(五)按照人行XX市中心支行要求组织系统内反洗钱相关人员参加人行组织的反洗钱培训,并进行转培训。

(六)按照人行XX市中心支行和分公司反洗钱宣传制度要求,加大宣传力度,发放反洗钱宣传材料,组织各级机构进行反洗钱宣传。

(七)按照《XX分公司XX年反洗钱现场检查指导方案》文件要求,组织人员对下属机构进行反洗钱工作检查,并出具检查报告,对全省反洗钱工作的共性问题下发全省通报,督促自查整改,要求上报自查整改报告。

(八)依照分公司下发的反洗钱相关制度,督促下属各机构完善本级反洗钱内控制度,要求下属各机构上报本级反洗钱内控制度建设情况报告。

(九)指导下属各机构做好反洗钱工作,配合做好监督机构对反洗钱工作的检查和指导工作。

(十)按照反洗钱考核办法,对各中支反洗钱工作进行考评;年终做好反洗钱工作的总结,制定下年度反洗钱工作计划。

(十一)按时,准确的做好反洗钱工作的各类报表、报

告的报送工作,做好监管部门及总公司安排的其他临时性工作。

二、反洗钱工作要求

(一)按照分公司及当地人民银行要求,制定本机构XX年度反洗钱工作计划,并于XX年2月底通过OA系统上报至分公司。

(二)各机构结合公司实际情况,认真做好反洗钱工作领导小组及反洗钱专员调整工作,进一步明确其工作职责,并将调整后的本机构反洗钱工作领导小组及反洗钱专员及时上报当地人民银行,同时通过OA系统上报至分公司。

(三)结合分公司下发的《XX分公司XX年反洗钱现场检查指导方案》要求,制定本级反洗钱现场检查指导方案,并通过OA系统上报至分公司。

(四)依照分公司下发的反洗钱相关制度,完善本级反洗钱内控制度,并将本级反洗钱内控制度建设情况通过OA系统上报至分公司。

(五)按照本级反洗钱现场检查指导方案文件要求,组织人员对下属机构进行反洗钱工作检查,并出具检查报告,提出整改意见,并将检查结果通过OA系统上报至分公司。

(六)组织本机构系统内反洗钱工作人员召开反洗钱知识及反洗钱相关规章制度的学习培训,促使系统内员工熟悉反洗钱知识及反洗钱相关规章制度,认真做好客户身份识别

和客户交易资料保存、大额和可疑交易分析上报工作。

(七)按照当地人行和公司反洗钱宣传制度要求,加大宣传力度组织相关人员做好进行反洗钱宣传。

(八)严格按照《XX分公司工作考核评价办法(试行》要求,按时,准确的做好反洗钱工作的各类报表、报告的报送工作及反洗钱日常工作。

(九)加强与当地人民银行反洗钱部门的沟通,扎实做好反洗钱相关工作,并在检查时全力做好配合。

(十)年终做好反洗钱工作的总结,制定下年度反洗钱工作计划。


第二篇:20xx年度反洗钱工作计划 800字

20xx年人保财险阿勒泰分公司

反洗工作计划

为了全面推进我公司反洗钱工作,打击一切涉及毒品、走私、贪污贿赂等犯罪活动和非法转移资金活动,纯洁社会风气,预防和杜绝洗钱行为在我公司系统内发生案件,确保公司经营的稳定。保证反洗钱工作措施得到全面落实,做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实,针对我我公司实际情况,对20xx年度反洗钱工作做出如下安排:

一、强化内控制度,建立反洗钱奖惩激励机制。

按照反洗钱方面有关法律、法规,联系实际建立反洗钱考核、奖惩激励约束机制,将反洗钱工作(包含在依法合规经营内)同绩效挂钩,将反洗钱处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩,调动反洗钱工作的积极性,充分发挥员工自身的潜能。

二、加强反洗钱法规、政策和技能培训工作。

我公司将反洗钱业务培训作为法律法规学习的一项重要内容,并纳入全员业务培训计划中,由反洗钱工作领导小组统一部署、分级落实,并继续针对不同岗位、不同业务,组织开展多层次、多渠道、多种形式的反洗钱业务培训,形成全辖联动的反洗钱培训、宣传良好局面。计划在20xx年分2次或分四个季度、学习当前国内反洗钱形势和任务及反洗钱工作的操作技术和方法,并从理论上讲解反洗钱工作的必要性,明确洗钱风险的控制和预防是农信社风险管理的重要内容。保证参加培训人员深刻领会反洗钱的重要性,并将培训内容、操

作技术和方法传授给其他职工,共同提高、掌握反洗钱基础知识和基本技能,提高识别可疑交易的能力,履行好这一项重要职责,举办一次交流反洗钱工作情况介绍会。

三、切实做好反洗钱的宣传工作。

每年11月是人民银行规定的反洗钱宣传月,届时我公司将统一悬挂反洗钱横幅和张贴宣传标语,每个基层公司做到设点发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作,柜台一线人员也要做好发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作,使大家认识到反洗钱对社会的危害性,自觉遵守和配合金融机构的反洗钱工作。

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